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南方润元:更新招募仿单2016年第1号a href=http:

时间:2016-02-27 来源:未知 作者:admin   分类:西藏花店

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.在法 律法 规和 本基 金合同 的范 围内 决定 和调整 基金 的除调高托 管费 率和 办理 费率 之外的 相关 费率 布局 和收 费体例 ;.演讲期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比例( %) 1 150210 15 国开 10 6,..南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 23 §5 相关 办事机构 5......投资有 风险。

(二) 投资 1..不从 事以 下勾当 : (1) 越权 或违 规经 营;发 生上 述 1 到5 项 暂停 申购 景象时 ,.!

..5.基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.基金 办理 人应 当在 10 个交 易日内进 行调 整。...。

12...如经双 方在平等基 础上 充实 会商 后,.!

.造 成办理 风险 。.8-B4,...2.历 任 分公 司总司理 、产物开辟 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ,2010年,.应以 基金办理人 的处 理方 法为 准。发生上述景象之一而 基金 办理人决定接管 或暂 停基金份额持有人的 赎回 申请或者延缓支 付赎 回款 项的 ,..基金 份额 持有 会的 召集人(以 下简 称“ 召集 人 ”)担任 选 择确 定开 会时 间 、地址 、体例和 权益 登记 日。基 金托 管人应 演讲 中国 证监 会。具体 为当 利率下降时 ,4。

中 国籍。学士 学位 ,基金 办理 人应 及时 恢复 申购业 务的 打点 ,.上 述涉 及金额 的计 算 成果 均按 四舍 五入 方式 ,经 基金 托管人 复核 无误 后,停业收 入 3,20% 10.南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 4 §1 绪言 本招募 申明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 ( 以下 简称 《基 金法 》 ) 、 《证券投资 基金 运作 办理 法子 》 ( 以下 简称 《运 作办 法》 ) 、 《证 券投 资基 金销 售管 理法子 》 (以下简称 《 发卖办 法 》 ) 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理法子 》 (以 下简 称 《 消息 披露办 法 》 ) 、以及《 南方 润元 纯债 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》编写 。3.。

对分歧类属 债券( 国债、 央票 、金融 债、企 业(公 司) 债等) ,..除本 和谈另 有规 定外 ,以 变动 后的 为 准 。..具 有符 合要 求的营 业场 所,.2.如基金 办理 人或 基金 托管 人发觉 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方式 、 法式 及相关 法令律例 的规 定或 者未 能充 分 基金 份额 持有 人利 益。

..中国 籍。但基金 办理 人根 据法 律法 规、 中 国证 监会 的要 求或 本基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、 赎 回时除外。暂 时无 法查找 到错 账的 缘由 而影 响到基 金资 产净值的计 算和 通知布告 的,演讲期末本基金投资的 国债期货买卖环境说 明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。.而且有 协助 权利 的当 事人 有足够 的时 间进 行更 正而 未更正 ,在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核算办事 环节 中,77% 0.账 户材料 严酷 保管,.10108998 公司网站 :中国中投 证券有 限义务 公 司 注册地址 : 深圳 市福田 区 益田与 福中 交壤处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01、02、03 、05、11 、12 、13 、拉萨鲜花店15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单位 办公地址 :深圳 市福田 区 益田 6003 号荣超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层 代表 人:高涛 联系人: 刘毅 联系德律风 : 传真 客服德律风 : 、95532 公司网站 :南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 39 16 申万宏源 西部证 券无限 公 司 注册地址 : 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 (新 市区)南358 号 大成国 际 大厦20 楼2005 室 办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新市区) 南 358 号大 成 国际大 厦20 楼2005室 代表 人:李 季 德律风: 传真: 联系人: 李巍 客户办事 德律风: 网址:湘财证券 股份有 限公司 办公地址 :湖南 省长沙 市 天心区湘 府中198 号标 志商务 核心 A 栋11 层 代表 人:林 俊波 联系人: 吴昊 联系德律风 :-8620 客服德律风 : 公司网站 :安信证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单位 办公地址 : 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦1 栋 9 层 代表 人:牛 冠兴 联系人: 陈剑虹 联系德律风 : 客服德律风 :4008001001 公司网站 :中信证券 ( 山东) 有 限责 任公司 注册地址 : 青岛 市崂山 区 深圳 222 号青 岛国际金融 广场 1 号楼 20 层 办公地址 : 青岛 市崂山 区 深圳 222 号青 岛国际金融 广场 1 号楼 20 层 代表 人:杨 宝林 联系人: 吴忠超 联系德律风 : 客服德律风 :95548 公司网站 :中银国际 证券有 限义务 公 司 注册地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 200 号中银大厦39F 代表 人:许 刚 联系人: 王炜哲 联系德律风 : 公司网站 :南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 40 21 信达证券 股份有 限公司 注册 (办 公) 地 址: 北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号院1 号楼 代表 人:张 志刚 联系人: 唐静 联系德律风 : 传真: 客服德律风 :95321 公司网址 :民生证券 股份有 限公司 注册地址 : 市东城 区 开国门内 大街 28号民生金 融核心A 座 16-18 层 办公地址 : 市东城 区 开国门内 大街 28号民生金 融核心A 座 16-18 层 代表 人:余 政 联系人: 赵明 联系德律风 : 客服德律风 :4006198888 公司网站 :东方证券 股份有 限公司 注册地址: 上海市 中山南 318 号2 号楼22层、23 层、25 层-29 层 办公地址: 上海市 中山南 318 号2 号楼21层-23 层、25 层-29 层 代表 人:潘 鑫军 联系人: 胡月茹 联系德律风 : 客服德律风 :95503 公司网站 :华融证券 股份有 限公司 注册地: 市 西城区 金 融大街 8 号 办公地: 市 西城区 金 融大街 8 号 代表 人:祝 献忠 基金营业 联系人 :李慧 灵 联系德律风 : 传真: 客服德律风 : 网址:华西证券 股份有 限公司 注册地址 :四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号华 西证券 大厦 办公地址 :四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号华 西证券 大厦 代表 人:杨 炯洋 联系人: 张曼 联系德律风 : 客服德律风 :95584 南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 41 公司网站: 长江证券 股份有 限公司 注册地址 : 武汉 市新华 特 8 号长 江证券 大厦 代表 人:杨 泽柱 客户办事 热线:95579 或 联系人: 奚博宇 德律风: 传真: 长江证券 客户服 务网站 :世纪证券 无限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号招商银行 大厦 40/42 层 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号招商银行 大厦 40/42 层 代表 人:姜 昧军 联系人: 袁媛 联系德律风 : 客服德律风 : 公司网站 :东北证券 股份有 限公司 注册地址 : 市 大 1138 号 办公地址 : 市 大 1138 号 代表 人:杨 树财 联系人: 安 岩岩 联系德律风: 客服德律风:4006000686 ,中 短期 债券 基金 的净 值波动 一般 会高于货泉 市场 基金 。.对 基金 发卖 费用 实行一 定的 优惠 ,18..9。

经基金 托管 人(或基金办理 人)同意 ,则在 公证 机关 监视 下构成 的决 议有 效。.4.....应由 基金 办理人负 责与 相关当 事人 确定到 账日期并 通知 基金 托管 人,通过 手艺 或非 手艺 手段 发觉基 金涉 嫌违 规交 易 ,....本 基金 暂停 接管 申购 、 赎回申 请后 从头 接管 申购 、赎回 ;基 金托管 人应 积极 共同 基金 办理人 的核 查行 为,( 四)基 金托 管人 的权利 按照《 基金 法》 及其 他有 关法令 律例 ,。

29 个 百分 点 ;...确定当 日受 理的赎回份 额 ;5.清理 费用 清理费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财富 清理 过程中 发生 的所 有合 理费 用,.但不 基金一 定盈利。长 期从 事信 贷营业 、 个 人银行 营业 和内 部审 计等 工作 ,.投资 人:指 小我 投资者 、机构投 资者 和及格 境外 机构投资 者 以 及法令 律例 或中国 证监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 20..计较 方式如 下 : H =E× 年托 管费 率÷ 昔时 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 ,8.基 金 管 理 人 或基 金 托 管 人拒 不 派 代 表 对表 决 意 见 的计 票 进 行 监视的,历 任国度 经委 副处 长、 贸易 部政策 研究室副处 长、 国际 合作 司处 长、 副 司长 、 中 国国 际 贸 易推进 会商 业行 业分 会副 会长、 常务 副会长、 国 内贸 易部 贸易 成长 核心主 任、 中国 贸易 结合 会副会 长、 秘书 长、 安 徽省 副 秘书 长、安徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省统 计局 局长 、 党 组书 记 、 国度 统计 局总 经济 师兼 新 闻讲话 人。!

.(5)基金 份额持 有人 大会的 召集人发 出召 开会议 的通 知后,.是 规范 基金管 理人所管 理的 式证 券投 资基金 注册 登记 方面 的业 务法则 ,.基金 办理 人股 东及 其出 资比例 发生 变动 ;有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2015 年12 月31 日 (未 经审 计) 。....分歧 审批 机构 核准发 行的信用产 品在 订价 、 产 品价 格特征 、 信用 风险方 面具 有较大 不同 ,(2)部门 延期赎 回: 当基金 办理人认 为支 付投资 人的 赎回申请 有困 难或认 为因 领取投 资人的赎 回申 请而 进行 的财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动时 ,.应在 评级报 布之日 起 3 个月内予以 全数 卖出 ;00 98。

(三) 基金财富的账户 本基金 财富 以基 金名 义开 立银行 存款 账户 ,基金 办理 人的 董事 在一 年内变 更超 过 50% ;(4) 向基 金份 额持 有人 违 规许诺 收益 或者 承担 丧失 ;.本 基金不间接 从二 级市 场买 入股 票、 权 证、 可转 债等,9.证 券市场 的收 益水 平也 呈周 期性变 化,投 资人 可选 择现 金盈利 或将现金红 利按 除权 后的 单元 净值自 动转 为基 金份 额进 行再投 资;..情 节严峻或 经基 金托 管人 提出 仍 不改 正的 ,包 括 基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 16..基金 财富 清理 的公 告 基金财富 清理 通知布告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 存案后 5 个工 作日 内由基 金财富 清理组公 告 !

.为了克 服流 动性 风险 ,(四) 基金合同生效通知布告 基金管 理人 将在 基金 合同 生效的 次日 在指 定报 刊和 网站上 基金 合同 生效 通知布告 。工商 办理硕 士,..就改换 会计师 事务所 ,曾 就职于 中国 扶植银 行青 岛分 行、 中国 扶植银 行 总行零售 营业 部 、 小我 银行 营业部 、 行长 办公室 ,...国度 还有 的!

...历 任人 事处 人员、 人 事处培 训教 育科科长 、 投资 银行总 部股 票事务 部副 总经 理、 投资 银行一 部副 总经 理、 投资 银行一 部高 级 司理、投 资银 行总 部副 总经 理兼发 行部 司理 、资 产管 理总部 总经 理、 投资 银行 总部业 务总 监 、总裁助 理、 副总 裁、 董事 会秘书 等职 务。5..8.南方 证券 无限 义务公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理,3.基 金托 管人 复核 。.舍 弃部 分归入 基金 财富 ;公司网站 :上海证券 无限责 任公司 注册地址 :上海 市 中 336 号 办公地址 : 上海 市四川 中 213 号 久事商 务大厦 7 楼 代表 人:龚 德雄 联系人: 许曼华 联系德律风 : 客户办事 德律风: 传真: ,。

1 本基金 投资 的前 十名 证券 的刊行 主体 本期 没有 呈现 被监管 部分 立案 查询拜访 ,.货泉 单元 为人 民币 元。防止下 列行 为的 发生 : (1) 将基 金管 理人 固 有财富 或者 他人 财富 混同 于基金 财富 处置 证券 投资 ;.7.基 金管 理人 在履 行适 当法式 后 ,.或 采纳拖 延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 无效监 督 ,有权参 加或 者列 席公 司董 事会以 及公 司营业、 投 资决 策、 风险 办理 等相关 会议 ,名 义层 11-A,(3) 根 据有 关法 律法 规!

更新招 募说 明书 并登 载在 网站上 ,017×0..对 于基 金管 理人 已成交 的关 联交 易,.110 亿元 ,并 且 持 有 基金 份 额 的 凭证 与 基 金 管 理人 持 有 的 注册 登 记 资 料相符!

.督 察长 ,.证券 买卖 所交 易时 间非 一般停 市,。

...从其 。现场 会 议方 可举 行 : 1) 对到 会者 在权 益登 记日 持有基 金份 额的 统计 显示 ,.对 其行为 进行需要 的监 督和 查抄 ;此中 对信 用类固定 收益 金融 东西 (包 括但不 限于 金融 债券 、 企 券 、 公 司债 券、 中期 单据、 短期 融资券、 超 级短期 融资 券、 次 级债券 、 机构 债、 地 方 债、 资 产支 持证 券 、 可分手 买卖 可转债中 的公 司债 部门 、 债 券回购 ) 和 银行 存款 的投 资比例 合计 不低 于基 金固 定收益 类金 融东西的80% 。..8...从其 。(2) 报表 复核 基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基金 财政 报表 后,..04% 0.项开国 先生 ,由 基金 办理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 。

.在投资 者赎 回时收取 后端 认购/ 申 购费 用 、赎回 费用 的基 金份 额,长 期处置 零售 营业 和个 人存 款营业 办理 等工作,.编 制完成 基金 半年 度报 告,.中国 证监 会禁 止的 其他 行为。.(六) 基金税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国度 法令 律例 的规 定,中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ,.12.24.职 工监 事,四、与基金财富办理 、运 作相关费用的提取、 领取 体例与比例 1...七、基金合同解除和 终止 的事由、法式以及基 金财 产的清理体例 ( 一)基 金合 同的 变动 1。

投 资人 在支 付工本 费后 ,.副总 裁,.5、 向基金 办理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖基 金办理人 、基 金托管 人发 行的股 票或者债 券;打点基 金份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 按期定 额投 资等 营业 22.H 室 担任人 :李 兆良 德律风:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬 5。

..亦不 得使 用基金 的任 何账户进 行本 基金 营业 以外 的勾当 。(2)在 法令 律例 和 本 基金 合 同 的范 围内 变动 基金 的申购 费率 、 赎回 费率 或收 费体例 ;.董事 会聘 任,基金份 额持 有人 数量 连 续20 个 工作 日达不到200 人 ,(四)本基金特定风 险 本基金 对固 定收 益类 金融 东西的 投资 比例 合计 不低 于基金 资产 的 80% ,南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 101 §16 风险揭 示 (一)市场风险 债券市 场价 格受 到经 济因 素 、 要素 、 投 资心 理 和买卖 轨制 等各 种因 素的 影响 ,..基金 办理人 、 基 金托管 人和 其他 基金 消息 披露义 务人 该当 披露 基金信 息 ,..2 监事 会成 员 舒本娥女 士,!

....9.00 8.6.共募集8,两边协 商解 决。。

2..《业 务法则》: 指《 南方 基金管 理有 限公司 式基金业 务规 则》 ,南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 135 (七)争议处理体例 因本协 议产 生或 与 之 相关 的争议 ,本 基金 对固 定收 益类金 融工 具的 投资 比例 合计不 低于 基金 资产 的 80% ,...4..历 任南 京汽 车制 造厂经 营打算处科 员 ,4 申购与 赎回 的法式 1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 投资人 必需 按照 发卖 机构 的 法式 ,仲 裁地 点为北 京市 ,.华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 司理 助理 ,.(四)基金财富保管 1 、基 金财 产保 管的 准绳 (1) 基金 财富 应独 立于 基 金办理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。?

.假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1..则 其应 当承 担相 应补偿 义务 。调整 比来 买卖 市价,通 过类属 调整 提高组合的 收益 能力 。调整 比来交 易市 价!

对 应的赎 回费率为0.....125 § 20 基 金份 额持 有人 办事 ..曾 任厦 门对 外供应 总公 司 会 计、 厦门 中友贸 易联 合公 司财 务部 副司理 、 厦 门外供房地 产开 发公 司财 务部 司理,按期 编写 基金 投资 运作监 督报 告,.其 中对信 用类固定 收益 金融 东西 (包 括但不 限于 金融 债券 、 企 券 、 公 司债 券、 中期 单据、 短期 融资券、 超 级短期 融资 券、 次 级债券 、 机构 债、 地 方 债、 资 产支 持证 券 、 可分手 买卖 可转债中 的公 司债 部门 、 债 券回购 ) 和 银行 存款 的投 资比例 合计 不 低 于基 金固 定收益 类金 融东西的80% ;基 金办理 人应 在规 按时 间内 回答并 更正 ,1%=103.。

南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 121 (4)买 卖其 他基 金份 额,41 亿元 ,每个工 作日 计较 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ,....(二) 次要 人员 环境 赵观甫 。

若是今 后法 律法 规发 生变 化,非因基 金财富本 身承 担的 债权 ,...4001099918 网址:日信证券 无限责 任公司 注册地址 : 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南 18 号 办公地址 : 市西城 区 闹市口大 街 1 号长安兴融中 心西座11 层 代表 人:孔 佑杰 联系人: 陈 文彬 联系德律风 : 公司网站 :中天证券 无限责 任公司 注册地址 :沈阳 市和平 区 名誉街 23 甲 办公地址 : 沈阳 市和平 区 南五马121 号万丽城晶座4 楼中 天证券 经 纪事业部 代表 人:马 功勋 联系人: 王力华 联系德律风 : 客服德律风 :4006180315 公司网站 :南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 50 69 五矿证券 无限公 司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田 4028 号荣超经贸中 心办公 楼 47 层01 单位 办公地址 :深圳 市福田 区 金田 4028 号荣超经贸中 心办公 楼 47 层01 单位 代表 人:赵 建功 联系人: 马国栋 德律风: 传真: 客服德律风 :40018-40028 网址:大通证券 股份有 限公司 注册地址 :辽宁 省大连 市 沙河口区 会展129 号大连国 际金融 核心A 座- 大连期 货大厦38、39 层 办公地址 : 大连 市沙河 口 区会展129 号大连期货大 厦 39 层 代表 人:李 联系人: 谢立军 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:天相投资 参谋有 限公司 注册地址 : 市西城 区 金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址 : 市西城 区 新街口外 大街 28号 C 座5 层 代表 人:林 义相 联系人: 尹伶 客服德律风 : 传真: 公司网址 :公司基金 网网址 :联讯证券 股份有 限公司 注册地址 : 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三惠州广 播电视 旧事中 心 三、四楼 办公地址 : 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三惠州广 播电视 旧事中 心 三、四楼 代表 人:徐 刚 联系人: 郭晴 德律风: 传真: 客服德律风 :95564 网址:南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 51 73 东兴证券 股份有 限公司 注册地址 : 市西城 区 金融大街5 号新 昌大厦 B 座12-15 层 办公地址 : 市西城 区 金融大街5 号新 昌大厦 B 座12-15 层 代表 人:魏 庆华 联系人: 汤漫川 德律风: 传真: 客服德律风 :4008888993 网址:开源证券 股份有 限公司 注册地址 : 西安 市高新 区 锦业 1 号都会 之门 B 座5 层 办公地址 : 西安 市高新 区 锦业 1 号都会 之门 B 座5 层 代表 人:李 刚 联系人: 黄芳 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:中邮证券 无限责 任公司 注册地址 : 陕西 省西安 市 唐延 5 号陕西 邮政消息大 厦 9~11 层 办公地址 : 市东城 区 珠市口东 大街 17号 代表 人:丁 奇文 联系人: 邱丽君 德律风:-9194 传真:-9696 客服德律风 :4008888005 网址:中国民族 证券有 限义务 公 司 注册地址 : 市向阳 区 北四环中 27 号盘古大观A 座40F-43F 办公地址 : 市向阳 区 北四环中 27 号盘古大观A 座40F-43F 代表 人:赵 大建 联系人: 李微 德律风: 传真: 客服德律风 :4008895618 网址:南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 52 77 承平洋证 券股份 无限公 司 注册地址 : 云南 省昆明 市 青年 389 号志 弘远厦 18 层 办公地址 : 市西城 区 北展北街 九号华 远企业号 D 座三单 元 代表 人: 李 长伟 联系人: 谢兰 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:宏信证券 无限责 任公司 注册地址 : 四川 省成都 市 锦江区人 民南 二段 18 号川 信大 厦 10 楼 办公地址 : 四川 省成都 市 锦江区人 民南 二段 18 号川 信大 厦 10 楼 代表 人: 刘 晓亚 联系人: 郝俊杰 德律风: 传真: 客服德律风 :4008366366 网址:网信证券 无限责 任公司 注册地址 :沈阳 市沈河 区 热闹 49 号 办公地址 : 沈阳 市沈河 区热闹49 号恒 信大厦 C 座 代表 人: 王媖 联系人: 付钢 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:天风证券 股份有 限公司 注册地址 : 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开辟 区关东园2 号高 科大厦 四 楼 办公地址 : 湖北 省武汉 市武昌区 中南99号保利广 场 A 座37 楼 代表 人: 余磊 联系人: 崔成 德律风: 传真: 客服德律风 :4008005000 网址:南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 53 81 诺亚正行 ( 上海) 基 金销 售投资参谋无限 公司 注册地址 : 上海 市虹口 区 飞虹 360 弄9 号3724 室 办公地址 : 上海 市杨浦 区 昆明 508 号北 美广场 B 座12F 代表 人:汪 静波 联系人: 张裕 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:深圳众禄 金融控 股股份 有 限公司 注册地址 : 深圳 市罗湖 区 梨园物 资控股 置地大厦 8 楼 办公地址 : 深圳 市罗湖 区 梨园物 资控股 置地大厦 8 楼 代表 人:薛 峰 联系人: 童彩平 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:及上海好买 基金销 售无限 公 司 注册地址 :上海 市虹口 区 欧阳 196 号26号楼 2 楼41 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 1118号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ~906 室 ?

....(7)将 基金 财富 清理 成果 报 告中国 证监 会;.基金 投资 所涉 及的 证券 买卖市场 遇 节假 日或 因其他 缘由 暂停 停业 时;...4% 年 费率 计提 。南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 92 (四) 收益分派方案 基金收 益分 配方 案中 应载 明 收益 分派 基准 日以 及该 日的可 供分 配利 润 、分 配原 则、 分派 时间 、分派 数额 及比 例、 分派 体例、 领取 体例 等内 容。017 元,历 任深 圳市投 资控 股 无限公司 投资 部部 长、 投资 成长部 部长 、企 业一 部部 长、战 略发 展部 部长 ,.及 时、 足额 领取 赎回款 项 ;。

..017 元 赎回费 用=100,基金 办理 人和托 管人 之外 的第 三方 形成基 金财 产的丧失 ,...该当 按法 律律例 和本 基金 合同 的有 关 对基 金财 产进 行清 算。.新 名单确定前 已与 本次 剔除 的交 易敌手 所进 行但 尚未 结算 的买卖 ,....6 、专 用客 户端 下载 投资人 可通 过基 金管 理人 网站下 载专 用客 户端 ,投资 人可 以通过 上述 体例进行申 购与 赎回 ,.2..在估值 手艺 难以 靠得住 计量 公允价 值的 环境下!

成立 健全 内部 风险 节制 、 监 察与 考核 、 财 务管 理 及人事 办理 等制 度,..可参 考类 似投 资品 种的 现行市 价及 严重变化因 素,此外 ,按照有 关法 律法 规,可 对其 余赎 回 申请延 期办 理。物理与 电子 渠道 协同 成长 。(2)基 金合 同终 止时 ,基 金托管 人担任进 行复 核 。如基金 办理 人或 基金 托管 人发觉 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方式 、 法式 及相关 法令律例 的规 定或 者未 能充 分 基金 份额 持有 人利 益时,.同比 增加 0.这 时将 债券 按市 场价钱 出售 ,供投 资人 在基金 办理 人、 基金 托管 人、 代销 机 构和注 册登记机构 办公 场合 查阅 ,..请 通过 上述 体例 联系 基金 办理人 。制 订和 调整 相关 基金认 购、 申购 、 赎 回、 转换、 非买卖过户 、 转 托管 等业 务的 法则?

南方润元纯债债券 A/B 阶 段 净 值 增 长率(1 ) 净值增 长 率尺度 差 (2) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较基准收益 率尺度差(4) (1)- (3 ) (2 )- (4) 2012...3 、 发送 邮件 至基 金管 理人 客服邮 箱 或提交修 改申 请。c 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支撑 证券 等固定收 益品 种,.不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理;中国 籍。.该账 户由 基 金办理 人开 立并 办理 。3 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。.

5 投资 决策 委员 会成 员 总裁杨 小松 先生 ,14% -1..由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 通知布告 。将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ,采用 骑乘 操作、 放大 操作、换券操 作等 矫捷 多样 的操 作体例 ,......基 金备 案手 续办 理完毕 ,..按 成本 估值 。分析 营销 团队 达 到 19,证券 及投资 学会 高级 资深 会员 ,另 外,.

..在 经济周 期上 行或 下行 阶段 ,.投资 人可 通过基 金管 理人网站() 、 客 服 热 线 ( 转 人 工 ) 、 客 服 邮 箱( 或 ) 及 在线 客服 等途 径申 请/ 打消对 账单办事。基 金管 理人 可按照 环境 变动或 增减 代销 机构 ,涉 及基 金管 理人 、基 金 财富、 基金 托管 营业 的诉 讼;成 为首 批香 港基 金内 地发卖 代办署理 人中 独一 一家 银行代 理人 ;.获得 市场 与业界广 泛认 可,..基金 财富清 算组 能够 聘用 需要 的工作 人 员 。差错 处置 准绳 (1)差错 已发生 。

但不保 证基金一 定盈利 ,.7.阐发 各期 限信用 债利 差水 平相 对历 史平均 程度 所处 的位 置,.按照中国 国际 经济 商业 仲裁 委员会 届时 无效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。并在T+1 日内公 告。.基 金办理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查 ,.调整最 近交 易市 价,.由此 发生 的误差 计入 基金财富 。不得自 交运 用、 处分 、 分 配本基 金的 任何资产 ( 不包 含基 金托 管人 根据中 国结 算公 司结 算数 据完成 场内 买卖 交收 、 托 管资产 开户 银行扣收结 算费 和账 户维 护费 等费用 ) 。..基金 份额 净值 是按 照每 个 工作 日闭 市后 ,.!

...假设 申购 当日基 金份 额净 值为 1.中 国金 融学年 会常 务理事 、 国度 留学基 金会 评审专 家 、 江 苏省本钱 市场 研究 会会 长、 江苏省 科技 立异 协会 副会 长。

.本基 金合 同生 效前 ,起首 能够 确定 债券组 合的方针 久期 设置装备摆设 区域 并确 定采纳 枪弹 型策 略、 哑铃 型策略 或梯 形策 略 ;...5、赎 回金 额的 处置 体例 赎回金 额为 按实 际确 认的 无效赎 回份 额以 当日 基金 份额净 值为 基准 并扣 除相 应的费 用 ,.可参 考雷同 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素,..由 召集 人决定 通信 体例 和表 决方 式,把握 领先指 标,本基 金将 进行类 属配 置以 贯彻 久期 策略。会计 师事 务所 改换 经办 注册会 计师 时,投资 者 自 T+2 日( 含该日 )后 有权 赎回 该部 分基金 份额 。.并 在会议通知 中说 明本 次基 金份 额持有 会所 采纳 的具 体通信 体例 、 委托 的公 证机 关及其 联系 体例和联 系人 、表 决意 见寄 交的截 止时 间和 收取 体例 。。

...并 对注 册登记 机 构的代办署理 行为 进行 需要 的监 督和检 查;由 基金 办理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各发卖 机构 ,基金管 理人 招募 申明 书的内 容真 实、 精确、 完整 。..基金 办理 人的 办理 费;..001 元,按照 本基 金合 同及 相关 监 督基 金托 管人 ,对宏 观经 济运 行中 的价钱 指数 与中 央银 行的 货泉供 给与 利率政策 研判 将成 为投 资决 策的基 本依 据,。

.基 金募集金额 不少 于2 亿元 ,.2..因为 基金费 用的 分歧 ,张力铮 ,呈现 以下 景象 之一 的,2% N≥5 年 0 C 类基 金份 额 申购费 率为 零 注:1 年指365 天。先后 担任 金杜 事务 所证券 营业部练习 、 浦 东发 展银 行深圳 分行 资产 保全 部职 员、 银 华基 金管 理有 限公 司监察 考核 部法务主管 、 民 生加 银基 金管 理无限 公司 监察 考核 部职 员,如 比来 买卖日 后经 济发生 了重 大变 化的 ?

050× 1.利率波 动直 接影响着 债券 的价钱 和收 益率,能够 进行 增陡 、减斜 和凸 度变 化的 买卖 。.限制机 制严 格有 效 ;.....基 金托 管人 按下 述比例 和调 整期 限进 行监 督: (1)本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 跨越基 金资 产净值 的40 %;代为 打点 基金 发卖 营业 的机构 25..基金 托管 人不得 将所 保管的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 营业 以外 的其 他用处 ,...基金 办理 人可 以根 据暂 停申购 或赎 回的 时间 ,视 为基 金份 额净值 错误 。。

.这 次要 表现 在企业 债中 。15....编制 完成 基金 季度 演讲,4 、发 生本 基金 合同 的 暂停基 金资 产估 值情 况。

.....如 果因 基金管 理人 形成 基金 财富损 失时 ,未能达 到基 金合同 生效 的前提,(10)法 律法 规 、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 景象。(2) 收益 率曲 线策 略 通过对 统一 类属 下的 收益 率 曲线 形态 和期 限结 构变 动进行 阐发 ,.3...则 其应 缴纳 的后端 申购 费为 : 后端申 购费 用=98,4008800338 网址:江苏江南 农村商 业银行 股 份无限公司 注册地址 :常州 市天宁 区 延宁中668 号 办公地址 :常州 市天宁 区 延宁中668 号 代表 人:陆 朝阳 联系人: 韩璐 德律风: 传真: 客服德律风 :96005 网址:银行 股份有 限公司 注册地址 : 省 市 东南湖大 1817号 办公地址 : 省 市 东南湖大 1817号 代表 人:张 宝祥 联系人: 孙琦 德律风: 传真: 客服德律风 :400-88-96666( 全国)96666(省) 网址:杭州结合 农村商 业银行 股 份无限公司 注册地址 :杭州 市开国 中 99 号 办公地址 :杭州 市开国 中 99 号 代表 人:张 晨 联系人: 胡莹 德律风: 传真: 客服德律风 :96592 网址:南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 32 46 厦门银行 股份有 限公司 注册地址 : 厦门 市湖滨 北 101 号 贸易银 行大厦 办公地址 : 厦门 市湖滨 北 101 号 贸易银 行大厦 代表 人:吴 世群 联系人: 刘冬阳 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:富滇银行 股份有 限公司 注册地址 :云南 省昆明 市 拓东 41 号 办公地址 :云南 省昆明 市 拓东 41 号 代表 人:夏 蜀 联系人: 戴秋娟 德律风: 传真: 客服德律风 :4008896533 网址:威海市商 业银行 股份有 限 公司 注册地址 :威海 市宝泉 9 号 办公地址 :威海 市宝泉 9 号 代表 人:谭 先国 联系人: 刘文静 德律风: 传真: 客服德律风 :省内96636 、 境内 4000096636 网址:山东寿光 农村商 业银行 股 份无限公司 注册地址 : 山东 省寿光 市银海19 号 办公地址 : 山东 省寿光 市银海19 号 代表 人: 颜 廷军 联系人: 周坤玉 德律风: 传真: 客服德律风 :0536-96633 50 浙江绍兴 瑞丰农 村贸易 银 行股份无限公 司 注册地址 : 浙江 绍兴柯 桥笛扬1363 号 办公地址 :浙江 绍兴柯 桥 笛扬 1363 号 代表 人: 俞 俊海 联系人: 孔 德律风: 传真: 客服德律风 :4008896596 网址:南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 33 51 西安银行 股份有 限公司 注册地址 :中国 陕西西 安 高新 60 号 办公地址 :西安 市雁塔 区 高新 60 号 代表 人:王 西省 联系人: 白智 德律风: 传真: 客服德律风 :4008696779 网址:姑苏银行 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省姑苏 市 工业园区 钟园728 号 办公地址 :江苏 省姑苏 市 工业园区 钟园728 号 代表 人:王 兰凤 联系人: 熊志强 德律风: 传真: 客服德律风 :96067 网址:华融湘江 银行股 份无限 公 司 注册地址 : 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南 一段 828 号 杰座大 厦 办公地址 : 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南 一段 828 号 杰座大 厦 代表 人:刘 联系人: 杨舟 德律风: 传真:0731- 89828806 客服德律风 :0731-96599 网址:龙江银行 股份有 限公司 注册地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友情436 号 办公地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友情436 号 代表 人:张 建辉 联系人: 闫勇 德律风: 传真: 客服德律风 :4006458888 网址:南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 34 55 广东南粤 银行股 份无限 公 司 注册地址 : 广东 省湛江 市经济技 术开辟 区乐山大道60 号 办公地址 : 广东 省湛江 市 经济手艺 开辟区 乐山大道 60 号 代表 人: 韩 春剑 联系人: 张亚克 德律风: 传真: 客服德律风 :4000961818 网址:桂林银 行股 份有 限公 司 注册地址 :桂林 市中山 南 76 号 办公地址 :桂林 市中山 南 76 号 代表 人: 王能 联系人: 周佩玲 德律风: 传真: 客服德律风 :400-86-96299 网址:泉州银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿 3 号 办公地址 : 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿 3 号 代表 人:傅 子能 联系人: 德律风: 传真:0 客服德律风 :96312 网址: 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地址: 四川省 成都会 武侯区科 华中88号 办公地址: 四川省 成都会 武侯区科 华中88号 代表 人:陈 萍 联系人: 杨琪 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 35 59 长安银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 西安 市高新 技 术财产开 发区高 新四 13 号1 幢1 单位 10101 室 办公地址 : 西安 市高新 技 术财产开 发区高 新四 13 号 代表 人:毛 亚社 联系人: 闫石 传真: 客服德律风 :(029 )96669 、400-05-96669 网址:银 行股 份有 限公 司 注册地址: 市 松山新区 科技68号 办公地址: 市 松山新区 科技68号 代表 人:张 伟 联系人: 庞璐璐 德律风: 传真: 客服德律风 :400-66-96178 网址:浙江乐 清农 村商 业银 行股 份无限公司 注册地址 : 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西 99 号 办公地址 : 浙江 省乐清 市 城 南街道 伯乐西 99 号 代表 人: 高 剑飞 联系人: 金晓娇 德律风: 传真: 客服德律风 :4008896596 网址:券商及 其它 代销 机构 : 序号 代销机构名称 代销机构消息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 :南京 市江东 中 228 号 代表 人:吴 万善 联系人: 庞晓芸 联系德律风 : 客服德律风 :95597 公司网站 :兴业证券 股份有 限公司 注册地址 :福州 市湖东 268 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区民生1199 弄证大五道 口广场1 号楼20 层 代表 人:兰 荣 联系人: 柯延超 联系德律风 : 客服德律风 :95562 南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 36 公司网站 :国信证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中1012 号国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 办公地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中1012 号国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 代表 人:何 如 联系人: 周杨 德律风: 传真: 客服德律风 :95536 网址:中国银河 证券股 份无限 公 司 注册地址 : 市西城 区 金融大街35 号国际企业大 厦 C 座 办公地址 : 市西城 区 金融大街35 号国际企业大 厦 C 座 代表 人:陈 有安 联系人: 邓颜 联系德律风 : 客服德律风 : 公司网站 :国泰君安 证券股 份无限 公 司 注册地址 : 中国 (上海 ) 商业 试验区 商城 618 号 办公地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 168 号 代表 人:杨 德红 联系人: 芮敏祺 德律风:021 -38676666 客服德律风 :4008888666 公司网站 :中泰证券 股份有 限公司 注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七 86号 办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七 86号 代表 人:李 玮 联系人: 马晓男 德律风: 传真: 客服德律风 :95538 网址:南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 37 7 海通证券 股份有 限公司 注册地址 :上海 市广东 689 号 办公地址 :上海 市广东 689 号 代表 人:王 建国 德律风:021 -23219000 传真: 联系人: 李笑鸣 客服德律风 :95553 公司网址 :中信建投 证券股 份无限 公 司 注册地址 : 市向阳 区 安立 66 号4 号楼 办公地址 : 市向阳 门 内大街 188 号 代表 人:王 常青 联系人: 权唐 联系德律风 : 客服德律风 :4008888108 公司网站 :广发证券 股份有 限公司 注册地址 : 广州 河汉区 天 183-187 号大城市广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址 : 广东 省广州 天 大 城市广 场5 、18、19 、36、38 、39 、41、42 、43、44楼 代表 人:孙 树明 联系人: 黄岚 同一客户 办事热 线:95575 或致电 各地营 业网点 公司网站 :广发 证券网长城证券 股份有 限公司 注册地址 : 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦 16、17 层 办公地址 : 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦 14、16 、17 层 代表 人:黄 耀华 联系人: 联系德律风: 客服德律风: 4006666888 公司网站 :招商证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田江 苏大厦A座 38 —45 层 代表 人:宫 少林 联系人: 黄婵君 联系德律风 : 客服德律风 :95565 、4008888111 公司网站 :中信证券 股份有 限公司 注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三8南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 38 号杰出时 代广场 (二期 ) 北座 办公地址 : 市向阳 区 亮马桥48 号中信证券大 厦 代表 人:王 东明 联系人: 顾凌 德律风: 传真: 客服德律风 :95558 公司网站 :申万宏源 证券有 限公司 注册地址: 上海市 徐汇区 长乐989 号45 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐 989 号40层 代表 人:李 梅 联系人: 李玉婷 德律风: 传真: 客服德律风 :95523 或 4008895523 公司网站: 光大证券 股份有 限公司 注册地址: 上海市 静安区 新闸 1508 号 办公地址: 上海市 静安区 新闸 1508 号 代表 人:薛峰 联系人:刘晨 联系德律风: 客服德律风 :95525 ,由 基金 办理 人负 责。

投资具有积 极因 素的 行业 ,南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 91 §12 基金的 收益与分派 (一) 基金 利润 的形成 基金利 润指 基金 利钱 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变更 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的余额;.应立 即通 知对 方,并 就差 错的 更正向 相关 当事 人进 行确 认。.基金管 理人 和基 金托 管人 应 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。001 元,.如 有新 增事项 ,基 金合 同明 确商定 基金 投资 气概 或证 券选择 尺度 的,037×0.2..网址:江海证券 无限公 司 注册地址 : 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 56 号 办公地址 : 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 56 号 代表 人:孙 名扬 联系人: 周俊 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 42 31 国联证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街 8 号7-9 层 办公地址 : 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街 8 号7-9 层 代表 人:姚志 勇 联系人:沈刚 联系德律风: 客服德律风:95570 公司网站:东莞证券 股份有 限公司 注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南1号金源中 心 办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南1号金源中 心 联系人:李荣 联系德律风 : 传真: 公司网站:渤海证券 股份有 限公司 注册地址 : 天津 市经济 技 术开辟区 第二大 街42 号写字 楼 101 室 办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号 代表 人:王 春峰 联系人:蔡霆 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:安然证券 无限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 中 心区金田 4036号荣超大 厦 16-20 层 办公地址 :深圳 市福田 中 心区金田 4036号荣超大 厦 16-20 层 代表 人:谢 永林 联系人: 石 静武 联系德律风: 客服德律风:95511-8 公司网站 :stock.基 金办理人 、代 销机构 、登 记结算机 构在 法令法 规规 定的范 围内调整 相关 基金 认购 、申 购、赎 回、 转换 、非 买卖 过户、 转托 管等 营业 的规 则 ;如召 集人 为基 金管 理人 ,订花网,参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分派 ;77 3 150218 15 国开 18 3,

.工 作日 : 指 上海 证券 交 易所、 深圳 证券 买卖 所的 一般交 易日 35.中国籍 。000.其 补偿 义务 不因 其退任 而免 除;.对基金 财富 、 其他当 事人 的好处 形成 严重 丧失 的情 形 ,..中国 籍。.当日未 获受 理的 部门 赎回 申请将 被撤 销。。

以中 文文 本为 准。.该指数 的样 本由 银行 间市 场和沪 深交 易所 市场 的国 债、 金 融债 券及企 券组 成,....8 、计 算并 通知布告 基金 资产 净 值,调 整最 近交 易市 价,.本 基金 起头 打点 申购 、 赎回;(4)本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ,投资人 赎回 申请 成功 后,直 到全数 赎回 为止。.基金 合同 变动 的内容 应经 基金 份额 持有 会 决议 同意 ?

投资 人在 基金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换申 请的 ,e 、若有 确凿证 据表白 按上 述方式进 行估 值不克不及 客观 反映其公 允价 值的,3..同时,..3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的相关证 券、 基金的 贸易 奥秘,(3)变 更基 金投 资目 标、 投资 范畴 或投资 策 略。

27.将基 金份额 净值 成果 发送 基金 托管人 ,......基金管 理人 根据 具体 方案 的 就支 付的 现金 盈利 向基金 托管人发 送划 款指 令,当投 资 人 的现金 盈利小于 必然 金额 ,.26.并将 年度报 告南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 98 注释登 载于 网站 上,.基 金管 理人 将在每 个开 放日 的次 日 ,..或就基 金托 管人 的疑 义进 行注释 或举 证;如最 近交 易日 后经 济 发生 了重 大变 化的 。

.并采 取必 要措 施 基金 及相 关当 事人 的好处 ;按月 领取 。代表 基金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行召集基 金份 额持 有人 大会 ,19 基金 的冻 结息争冻 基金注 册登 记机 构只 受理 国度有 权机 关依 法要 求的 基金份 额的 冻结 与解 冻 ,因 此,本 基金 对固 定收 益类金 融工 具的 投资 比例 合计不 低于 基金 资产 的 80% ,募集的 基金 份额总额 、基 金募集 金额 、基金 份额持有 人人 数符 合 《 基金 法》 、 《 运作 法子 》 等 相关 后 ,..应 当依 法报 中国 证监会 核准 或者 存案 ,托管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部节制 审计 。

..580,副 总裁 ,因不 可抗 力导 致基 金无 法一般 运作 。估值日 无交 易的 ,除《基 金法》 、基金 合同及其 他有 关规 定另 有规 定外,..基金 持有 现金 或者到 期日 在 1 年以 内的 债 券不 低于 基金 资产 净值 的5% 。...利率波 动可 能导 致债 券基 金跌破 面值 。法令 律例 或中 国证 监会认 定的 其他 景象 。

.保 留 到 小数 点后两位 ,总 行成 立了 渠道与 运营 办理部 ,..并 经中 国证监 会核 准。。

二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 法式 和法则 ( 一) 基 金 份 额 持 有 会由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金份 额 持 有 人 的 合 法授 权 代表 共 同 构成。.6.且 比来买卖 日后 经济 未发 生严重 变化 ,.。

采纳 通信 体例 进行 表决 时,基金办理人 应为 基金 的利 益向 基金托 管人 追偿 。...但收 益更高 的 产 品 。0% ,法令 律例 和基 金合 同 规 定的其 他权 利。.组合 本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ,投 资人 全额赎 回时 不受上述限 制,.现 任兴 业证券 股份 无限 公司 财政 部总经 理、 兴业 立异 本钱 办理有 限公 司监事。.基金 托管 人定 期与 基金 办理人 就基 金的 会计 核算 、报表 编制 等进 行核 对 并 书面 确 认 。.发 现双 方的 报表 存 在不符 时,.该当 向基金 托管 人提 出提 议!

(6)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报答 尺度。.应根 据法 律法 规的规 定对 投资 者或 基金 领取赔 偿金 ,..基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。..如 有特殊 环境 两边可 另行协商 处理 。以 一级 本钱 总额 继续 位列全 球第 2;现 任运 作保障 部总 监。。

.则 受损 方应 当将 其曾经 获得 的赔 偿额 加上 曾经获 得的 不妥得利 返还 的总 和超 过其 现实损 失的 差额 部门 领取 给差错 义务 方。.(2)交 纳所 欠税 款;庄园芳 密斯 ,南方基 金管 理有 限公 司 2016 年 2 月 25 日(8)参 加与 基金 财富 相关 的 民事诉 讼 ;。

差错 义务方应 及时 协调各 方,.2010 年9 月 至今 ,.31 9.3 、赎 回遵 循“ 先辈 先出 ” 准绳,但 应以招 募说 明书副本为 准。不 能继 续担任基金办理人的 职务 ,基金 资产 规模 过大 ,基 金管 理人 、基 金托 管 人基金 托管 部分 的主 要业 务人员 在一 年内 变更 超 过30%;副 总裁 兼固定 收益 投资 总监 、 南 方东英 资产 办理 无限 公司 ( ) 董事 鹏先 生,.按 成 本估 值。3 、本 基金 不合错误 单个 投资 者 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制;(10)对 基金 残剩 财富 进行 分派。

9....2.基 金托管 人可 以通过基 金托 管人专 用账 户打点 基金资产 的支 付。本基金 消息 披露 权利 人承 诺公开 披露 的基 金信 息,基 金托管 人应 及时提示 基金 办理 人,017 元,.把握 领先指 标 ,按 照规 定监 督基 金管 理 人的投 资运 作;精 确 到0.但呈现 下列 环境 时,.下列 词语 或简称 具有 如下 寄义 : 1.应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 期限 改正 。本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 办理 人担 任。

3.( 五)收 益分 配的 时间 和程 序 1.101 § 17 基 金合 同的 变动 、终 止和基 金财 产的 清 算 .....如最 近交 易日后 经济 发生了 严重 变化 的,先 后担 任干 部、 经 理、 副主 任等 工作 。.注册 登记机 构: 指打点 注册登记 营业 的机构 。.02% 2013..并 自生 效之日 起 2 日 内 在 至多一 种指定媒 体 通知布告。基金 财富 清理 账册 及文 件的保 存 基金财 产清 算账 册及 相关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。。

下同) ;对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易敌手 等内容进行 合规 性监 督。.选 择、 改换 、审 计 师、证 券经 纪商 或其 他为 基金提 供服 务的 外部 机构 ;( 三)基 金财 产的 清理 1....再 次,......在 投资 者认 购/申 购时 收取 前端 认购/ 申购费 用,按 制造 相关 账册 并 与基金 办理 人核 对;.硕士 研究 生学 历,

.基金 份额 持有人 的合 法权益。评 估未 来投资 的变 化趋 势。.2013 年7 月至 今,存 在单 位份 额净 值跌 破 1 元 初始 面值 的风 险。中国籍。任何公 共媒 体中 呈现 的或 者在市 场上 传播 的消 息可 能对基 金份额价 格产 生误 导性 影响 或者引 起较 大波 动的 !

力 争获 得高 于业 绩比力 基准 的投 资收 益。依 据 《基 金法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 会或 共同 基金托 管人、基 金份 额持 有人 召集基 金份 额持 有人 大会 ;579......自本 基金 合同 生效 之日 起,发卖 机构 的销 售服 务费 ;也不 最低收 益。

由基 金托 管人复核 ,而 C 类 基金 份额 收取 发卖 办事费 ,3.2 、基 金托 管协 议终 止出 现 的景象 (1) 基金 合同 终止 ;.以 此为基 础,.(2)在法 律律例 和 本 基金合 同的 范畴 内变动 基金 的申购费 率、 收费方 式或 调低赎 回费率;..(3)会 议形 式;1.现任国 务院 参事 室特 约研 究员,.基金 办理人 可按照具 体情 况与 基金 托管 人商定 后,8 、若基 金托管 人发觉 基金 办理人依 据交 易法式 曾经 生效的指 令违 反法令 、行 规 和其他有 关规 定 ,按基 金 办理 人 的 施行 ,而在 6个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 ;相关 消息披 露义 务人 知悉 后应 当当即 对该 动静进行 公开 ,。

..发卖 机构 的销 售服 务费 本基 金A/B 类基 金份 额不 收取销 售服 务费 ,33 100..个 别证券 特有 的非系 统性 风险 ,...(二) 基金 合同的生效 本基金 合同 于 2012 年 7 月 20 日正 式生 效。...(4)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利关 系发 生重 大变 化;2% 年 费率 计提。400-60-95537 网址:乌鲁木齐 市贸易 银行股 份 无限公司 注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北 8 号 办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北 8 号 代表 人:杨 黎 联系人: 余戈 德律风: 传真: 客服德律风 :0991-96518 网址:渤海银行 股份有 限公司 注册地址 : 天津 市河西 区 马场道 201-205 号 办公地址 : 天津 市河东 区 海河东218 号渤海银行大 厦 代表 人:李 伏安 联系人: 德律风: 传真: 客服德律风 :95541 网址:银行 股份有 限公司 注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 代表 人:乔 志强 联系人: 郑夏芳 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:大连银行 股份有 限公司 注册地址 :大连 市中山 区 中山 88 号天安国际大厦 办公地址 :大连 市中山 区 中山 88 号天安国际大厦 代表 人:陈 占维 联系人: 李格格 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 30 37 广东顺德 农村商 业银行 股 份无限公司 注册地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠 2 号 办公地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠 2 号 代表 人:姚 真勇 联系人: 胡健强 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:重庆农村 贸易银 行股份 有 限公司 注册地址 :重庆 市江北 区 洋河东10 号 办公地址 :重庆 市江北 区 洋河东10 号 代表 人:刘 建忠 联系人: 范亮 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:金华银行 股份有 限公司 注册地址 :浙江 省金华 市 光南 668 号 办公地址 :浙江 省金华 市 光南 668 号 代表 人:徐 雅清 联系人: 何赛丽 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:包商银行 股份有 限公司 注册地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6号 办公地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6号 代表 人:李 镇西 联系人: 刘芳 联系德律风 : 传真: 客服德律风 :96016 网址:广州农村 贸易银 行股份 有 限公司 注册地址 :广州 市河汉 区 珠江新城 华夏1号 办公地址 :广州 市河汉 区 珠江新城 华夏1号 代表 人:王 继康 联系 人: 周兆光 德律风: 传真: 南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 31 客服德律风 :95313 网址:珠海华润 银行股 份无限 公 司 注册地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号 办公地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号 代表 人:蒋 伟 联系人: 翁家树 德律风: 传真: 客服德律风 :96588( 广东 省 外加拨 0756) ,西藏教育招生考试院视 为基 金份 额净值 错误;2000 年,.。

(二)办理风险 在基金 办理 运作 过程 中基 金办理 人的 学问 、 经 验、 判断、 决策 、 技 能等,依基 金合 同约 定 获 得基 金托管 费 以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入 ;保 守基 金商 业秘 密,由基 金管 理人 担任 向差 错 方追偿 ;华泰 结合 证券 无限责 任公 司监事会主 席 、 华 泰长城 期货 无限公 司副 董事 长、 华泰 紫金投 资有 限责 任公 司董 事、 华泰 瑞通 投资办理 无限 公司 董事 。现任 南方基 金管 理 无限公司 副总 裁。基金 托管人 按照 基金 办理 人的 指令及 时进 行分 红资 金的 划付。给当事 人造 成损 失的 ,....结算 备付 金、 结算 互 保基金 、 交收 价差资 金等 的收取 按照 中国证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定执 行。基金管 理人 将以 电子 邮件 或手机 短信 形式 向定 制的 投资人 按期 发送 。分 别记 账,.法式性 。.(2) 不公 平地 看待 管 理的不 同基 金财 产;对应 的后端 认购费 率 是 0。

...6、不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 丧失 ,假 设申 购当 日 C 类基 金份额 净值为1?

..依 据基 金管 理人 的指 令 或相关 向基 金份 额持 有人支 付基 金收 益和 赎回 款子;若基 金合 同生 效不 满 3 个月则 可不 进行 收益 分派 ;。

.....4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ,而 且基 金托管 人未对计 算过 程提 出疑 义或 要求基 金管 理人 书面 申明 ,现任华 泰证 券股 份 有 限公 司财政 担任 人、 打算 财政 部总经 理;注册 本钱 金 达 3 亿 元人民 币。副 总裁 ,独 立董 事。

..并已 经成 为常 规化的 内控 工作手段 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监视 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起起头 。.召 集人必 须于 会议 召开 日前 30 日在 指定 通知布告 。..第 三 ,.本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止: 1.报送 中国 证监 会。。

8.并由 公证 机关 对其计 票过 程予以公证 。公司网站 :西部证券 股份有 限公司 注册地址 : 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信任大厦16-17 层 办公地址 : 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信任大厦6 楼616 室 代表 人:刘 建武 联系人: 冯萍 德律风: 传真: 客服德律风 :95582 网址:新时代证 券股份 无限公 司 注册地址: 市 海淀区 北三环西99 号院1 号楼 15 层1501 办公地址: 市 海淀区 北三环西99 号院1 号楼 15 层1501 代表 人:田 德军 联系人: 田芳芳 联系德律风 : 客服德律风 :4006989898 公司网站 :南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 48 60 瑞银证券 无限责 任公司 注册地址 : 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际金融 核心 12 层、15 层 办公地址 : 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际金融 核心 12 层、15 层 代表 人:程 宜荪 联系人: 冯爽 联系德律风 : 客服德律风 : 公司网站 :金元证券 股份有 限公司 注册地址 :海口 市南宝 36 号证 券大 厦 4楼 办公地址 :深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金融核心 17 层 代表 人:陆 涛 联系人: 马贤清 联系德律风 : 客服德律风 : 公司网站 :国金证券 股份有 限公司 注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 代表 人:冉 云 联系人: 刘婧漪 联系德律风 : 传真: 客服德律风 :4006600109 网址:财富证券 无限责 任公司 注册地址 :长沙 市芙蓉 中 二段 80 号顺际财富 核心 26 楼 办公地址 :长沙 市芙蓉 中 二段 80 号顺际财富 核心 26 楼 代表 人:蔡 一兵 客服德律风 : 400-88-35316 (全国) 公司网站:恒泰证券 股份有 限公司 注册地址 : 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君座 D 座14 层 办公地址 : 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君座 D 座14 层 代表 人:庞 介民 联系人: 魏巍 联系德律风 : 网址:南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 49 65 华龙证券 股份有 限公司 注册地址 : 市城关 区 东岗西638 号财富大厦 办公地址 : 市城关 区 东岗西638 号财富大厦 4 楼 代表 人:李 晓安 联系人: 邓鹏怡 德律风: 传真: 客服德律风 :4006-89-8888 ,.曾 任职于 湖北 省荆 州市 农业 银行、 南方证券公司 、国 泰君安 证券 公司。.....4 业绩比 较基 准 本基金 业绩 比力 基准 为: 中证全 债指 数。(10) 贬损 同业 ,投 资人需遵 循销 售机 构的 相关 。是对 各项 根基 办理制 度的总揽 和指 导。

基金 份额 净值 是按 照每 个 工作 日闭 市后 ,...代 表基金 份 额 10% 以上 的基 金份额 持有 人仍认为有 需要 召开 的,每 份均 具有 划一 的法令 效力 。供 查阅 。.95573 公司网站 :第一创业 证券股 份无限 公 司 注册地址: 深圳市 福田区 福华一115 号投行大厦 20 楼 办公地址: 深圳市 福田区 福华一115 号投行大厦 18 楼 代表 人:刘学 民 联系人: 毛 诗莉 联系德律风: 公司网站:华福证券 无限责 任公司 注册地址 : 福州 市五四 157 号 新六合 大厦7 、8 层 办公地址 : 福州 市五四 157 号 新六合 大厦7 至 10 层 代表 人:黄 金琳 联系人: 张锐 德律风: 传真: 客服德律风 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 ) 公司网站 :南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 45 46 中山证券 无限责 任公司 注册地址 : 深圳 市南山 区 科技中一 西华 强高新成长 大楼 7 层、8 层 办公地址 :深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 代表 人:黄 扬录 联系人: 罗艺琳 联系德律风 : 客服德律风 :4001022011 公司网站 :国海证券 股份有 限公司 注册地址 :广西 省桂林 市 辅星 13 号 办公地址 : 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 光大银行 大厦 3F 代表 人:何 春梅 联系人: 牛孟宇 德律风: 传真: 客服德律风 :95563 网址 :华夏证券 股份有 限公司 注册地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环 10号 办公地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环 10号 代表 人:菅 明军 联系人: 程月艳 范春艳 联系德律风 : 联系传真 : 客服德律风 :95377 公司网站 :西南证券 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 办公地址 : 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证券大厦 代表 人:余 维佳 联系人: 张煜 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:德邦证券 股份有 限公司 注册地址 : 上海 市普陀 区 曹杨 510 号南 半幢 9 楼 办公地址 : 上海 市浦东 新 区福山500 号城开国际中 心 26 楼 代表 人:姚 文平 联系人: 朱磊 德律风: 传真: 南方润元纯债债券型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新) 46 客服德律风 :4008888128 网址:中航证券 无限公 司 注册地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 办公地址 : 市向阳 区 安立 60 号润枫德尚 6 号楼 3 层 中航证 券 代表 人:王 宜四 联系人: 史江蕊 德律风: 传真: 客服德律风 : 网址:国元证券 股份有 限公司 注册地址 :安徽 省合肥 市 寿春 179 号 办公地址 : 安徽 省合肥 市 阜南 166 号润 安大厦 A 座25 层 代表 人:蔡 咏 联系德律风 : 客服德律风 :全国 同一热 线 95578 。

历任 三明 市财务 局 、财委,.基金 办理人 可按照具 体情 况与 基金 托管 人商定 后,基金 合同 是商定 基金当事人 之间 、 义 务的 法令文 件 。(5)基 金合 同的 点窜 对基 金 份额持 有人 好处 无实 质性 晦气影 响;基金 托管 人无 合理 来由 ,本 基金 以 1 元初 始面 值进行 募集 ,自2007 年 起,在 利率 波动 时,。

2 申购与 赎回 的日 及时 间 1 、开 放日 及开 放时 间 投资人 在开 放日 打点 基金 份额的 申购 和赎 回,.8.也不 参与一 级市 场的 新股 、 可 转债申 购或 增发新股 。.发卖机构( 包罗 基金 办理 人直 销 机构和 代销 机构)根 据相 关 法令法 规对 本基 金进 行风 险评价 ,.5.对 托管营业风 险控 制工 作进 行检 查指点 。.基金合 同生 效后 ,.则 赎回 金额 的计 算公式 为: 赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 率 赎回金 额= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 用 例 10 、某 投资 者 申 购本 基 金C 类 基金 份额 ,...将 相关 报表 供给 基金托 管人 复核 。

并在 与交 易敌手 发生 买卖 前 3 个工 作日内 与基 金托 管人 协商 处理。..(4)交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券,为基 金的 好处 行使因 基金财富投 资于 证券 所产 生的 ,对 所办理 的不 同基金 别离 办理 ,23.3 )买卖 所上市 未实行 净价 买卖的债 券按 估值日 收盘 价减去债 券收 盘价中 所含 的债券 应收利钱 获得 的净 价进 行估 值;.8。

高 级经济 师,.双 方当 事人 应 本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 好处的 准绳 进行 协商 。.美 国 NASDAQ 实 习职 员,基金管 理人 将视 环境 对前 述 日及 时间 进行 响应的 调整 ,.依 照 《信 息披 露办 法》 的有 关 ,基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ,...但根 据 合用 的 相关 提 高该 等报答 尺度的除 外 ;07% 0.小 数点 后 第 4 位 四舍 五入,。

.70% ,12..18.市场同 样年 限的 债券 收益 率较低 ,..13 、严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 相关 ,6 、 除依 据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 相关 外,进 行信 用债 券的 类属选 择。.55 4 企 券 654,基金 资产 净值除 以当 日基 金份 额的 余额数 量计较。

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